سری 66
سری 66، آزمونهای متحدالشکل ترکیبی قوانین ایالتی، آزمون و مجوزی است که برای داشتن صلاحیت افراد بهعنوان نمایندگان مشاور سرمایهگذاری یا اوراق بهادار مورد نیاز است. سری 66، موضوعهای مرتبط با ارائه مشاوره سرمایهگذاری و تاثیرگذاری بر معاملات اوراق بهادار برای مشتریان را پوشش میدهد. پس از دریافت مجوز، نمایندگان مشاوره سرمایهگذاری میتوانند بهطور قانونی وظایف مشاوره مالی و مدیریت ثروت را انجام دهند.
آزمون سری 66 را انجمن مدیران اوراق بهادار آمریکای شمالی همراه با آزمونهای سری 63 و سری 65 ایجاد کرده است. این آزمون توسط سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی برگزار میشود.
Series 66
Series 66, the NASAA Uniform Combined State Law Examination, is an exam and license that is meant to qualify individuals as investment advisor representatives (IARs) or securities agents. The Series 66 covers topics relevant to providing investment advice and effecting securities transactions for clients. Once licensed, IARs can legally conduct financial advising and wealth management duties.
The Series 66 exam is developed by the North American Securities Administrators Association (NASAA), along with the Series 63 and Series 65 exams. It is administered by the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).