قانون مشاوران سرمایهگذاری 1940
قانون مشاوران سرمایهگذاری 1940، یکی از قوانین فدرال است که نقش و مسئولیتهای مشاور سرمایهگذاری را تنظیم و تعریف میکند.
این قانون که بخشی از گزارش سال 1935 به کنگره در مورد تراستهای سرمایهگذاری و شرکتهای سرمایهگذاری است، توسط کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) تهیه شده است و برای نظارت بر کسانی زمینه قانونی را فراهم میکند که به صندوقهای بازنشستگی، افراد و موسسهها در زمینه سرمایهگذاری مشاوره میدهند. این قانون، ویژگیهای یک مشاور سرمایهگذاری را مشخص و تعیین میکند که چه فردی باید برای انتصاب (مشاور سرمایهگذاری) نزد ناظمان دولتهای ایالتی و فدرال ثبت نام کند.
Investment Advisers Act of 1940
The Investment Advisers Act of 1940 is a U.S. federal law that regulates and defines the role and responsibilities of an investment adviser.
Prompted in part by a 1935 report to Congress on investment trusts and investment companies prepared by the Securities and Exchange Commission (SEC), the act provides the legal groundwork for monitoring those who advise pension funds, individuals, and institutions on matters of investing. It specifies what qualifies as investment advice and stipulates who must register with state and federal regulators in order to dispense it.