سری 10/9
سری10/9، اشاره به آزمون دو بخشی اوراق بهادار است که به دارنده حق نظارت بر فعالیتهای فروش در شعبه عمومی اوراق بهادار را میدهد. داوطلب باید قبل از شرکت در آزمونهای سری 9/10 که بهعنوان آزمونهای صلاحیت ناظر عمومی اوراق بهادار نیز شناخته میشود، مجوز سری 7 را داشته باشد.
سری 7 موضوعهایی مانند نظارت بر قراردادهای اختیار معامله و فروش عمومی اوراق بهادار، رویههای معاملاتی در بازارهای اولیه و ثانویه را پوشش میدهد. آزمونهای سری 10/9 را سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی برگزار میکند و قبلا بهعنوان آزمونهای سری 8 شناخته میشد. همانطور که از نام آن پیدا است، این آزمونها به دو بخش تقسیم میشوند؛ سری 9 کوتاهتر است و قراردادهای اختیار معامله و فروش و نیز مقررات و اجرا را پوشش میدهد. سری 10، نشاندهنده تعمق عمیقتر در طیف مشابه اما از موضوعات و الزامات گستردهتراست.
Series 9/10
Series 9/10 refers to a two-part securities exam and license entitling the holder to supervise sales activities at a general securities-oriented branch office. Before taking the Series 9/10 Exams, also known as the General Securities Sales Supervisor Qualification Exams, a candidate must have a Series 7 license.
The Series 9/10 covers topics such as the supervision of options and general securities sales and trading practices in primary and secondary markets. The Series 9/10 exams are administered by the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) and were formerly known as the Series 8 Exam. As the name would suggest, the exam is broken into two parts; the Series 9 is the shorter and covers options sales and trading, as well as regulation and administration. Series 10 represents a deeper dive into a similar but broader range of topics and requirements.